Compliance como meio de combate e prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras

Almeida, Raquel Corrêa Lopes de

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			http://hdl.handle.net/11422/16093

Type:	Trabalho de conclusão de graduação
Title:	Compliance como meio de combate e prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras
Author(s)/Inventor(s):	Almeida, Raquel Corrêa Lopes de
Advisor:	Pizoeiro, Carolina Araújo de Azevedo
Abstract:	O presente estudo pretende expor a importância dos mecanismos de Compliance como eficientes meios de prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras, destrinchando suas particularidades em um panorama global. Discute-se, sobretudo, os prejuízos trazidos pelo crime de Lavagem de Dinheiro e sua inegável conexão com o fenômeno da Corrupção e do Crime Organizado, demonstrando a efetividade do Compliance como dispositivo preventivo tanto na frente anticorrupção quanto na frente antilavagem – sendo compreendidas, sobretudo, como práticas complementares. A partir da orientação e das recomendações produzidas pelos órgãos internacionais que possuem uma histórica articulação no enfrentamento à lavagem de dinheiro, as instituições financeiras devem se ater ao monitoramento e controle de suas operações, bem como ao devido reporte de transações suspeitas. Com base na revisão bibliográfica apresentada é possível identificar como o Compliance ocupa o protagonismo enquanto ferramenta para combater as constantes investidas criminosas que visam utilizar as instituições financeiras, principalmente os bancos, como instrumentos em seus negócios transnacionais.
Keywords:	Direito Internacional Corrupção Crime Organizado Lavagem de Dinheiro Compliance International Law Corruption Money Laundering
Subject CNPq:	CNPQ::CIENCIAS SOCIAIS APLICADAS::DIREITO::DIREITO PUBLICO::DIREITO INTERNACIONAL PUBLICO
Production unit:	Faculdade Nacional de Direito
Publisher:	Universidade Federal do Rio de Janeiro
Issue Date:	2021
Publisher country:	Brasil
Language:	por
Right access:	Acesso Aberto
Citation:	ALMEIDA, Raquel Corrêa Lopes de. Compliance como meio de combate e prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras. 2021. 74 f. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado em Direito) – Faculdade Nacional de Direito, Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2021.
Appears in Collections:	Direito

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