Pantheon Repositório Institucional da UFRJ
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http://hdl.handle.net/11422/16093| Tipo: | Trabalho de conclusão de graduação |
| Título: | Compliance como meio de combate e prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras |
| Autor(es)/Inventor(es): | Almeida, Raquel Corrêa Lopes de |
| Orientador: | Pizoeiro, Carolina Araújo de Azevedo |
| Resumo: | O presente estudo pretende expor a importância dos mecanismos de Compliance como eficientes meios de prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras, destrinchando suas particularidades em um panorama global. Discute-se, sobretudo, os prejuízos trazidos pelo crime de Lavagem de Dinheiro e sua inegável conexão com o fenômeno da Corrupção e do Crime Organizado, demonstrando a efetividade do Compliance como dispositivo preventivo tanto na frente anticorrupção quanto na frente antilavagem – sendo compreendidas, sobretudo, como práticas complementares. A partir da orientação e das recomendações produzidas pelos órgãos internacionais que possuem uma histórica articulação no enfrentamento à lavagem de dinheiro, as instituições financeiras devem se ater ao monitoramento e controle de suas operações, bem como ao devido reporte de transações suspeitas. Com base na revisão bibliográfica apresentada é possível identificar como o Compliance ocupa o protagonismo enquanto ferramenta para combater as constantes investidas criminosas que visam utilizar as instituições financeiras, principalmente os bancos, como instrumentos em seus negócios transnacionais. |
| Palavras-chave: | Direito Internacional Corrupção Crime Organizado Lavagem de Dinheiro Compliance International Law Corruption Money Laundering |
| Assunto CNPq: | CNPQ::CIENCIAS SOCIAIS APLICADAS::DIREITO::DIREITO PUBLICO::DIREITO INTERNACIONAL PUBLICO |
| Unidade produtora: | Faculdade Nacional de Direito |
| Editora: | Universidade Federal do Rio de Janeiro |
| Data de publicação: | 2021 |
| País de publicação: | Brasil |
| Idioma da publicação: | por |
| Tipo de acesso: | Acesso Aberto |
| Citação: | ALMEIDA, Raquel Corrêa Lopes de. Compliance como meio de combate e prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras. 2021. 74 f. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado em Direito) – Faculdade Nacional de Direito, Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2021. |
| Aparece nas coleções: | Direito |
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